1、新《证券法》对于证券公司向投资者销售证券、提供服务有何划定
？

证券公司该当依照划定充分相识投资者的根基情况、财富情况、金融资产情况、投资知识和经验、专业能力等有关信息；如实注明证券、服务的沉要内容，充分揭示投资风险；销售、提供与投资者上述情况相匹配的证券、服务。

2、若何分辨通常投资者和专业投资者
？

凭据财富情况、金融资产情况、投资知识和经验、专业能力等成分，投资者能够分为通常投资者和专业投资者。专业投资者的尺度由国务院证券监督治理机构划定。

3、哪些主体可作为上市公司股东权势代为行使征集人
？

上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者遵循司法、行政律例或者国务院证券监督治理机构的划定设立的投资者；せ。

4、新《证券法》对于先行赔付有何划定
？

刊行人因诓骗发杏注虚伪陈述或者其他沉大违法行为给投资者造成损失的，刊行人的控股股东、现实节造人、有关的证券公司能够委托投资者；せ，就赔偿事宜与受到损失的投资者达成和谈，予以先行赔付。先行赔付后，能够依法向刊行人以及其他连带责任人追偿。

5、新《证券法》对于投资者；せ钩止尚腥ǖ呐缮咚嫌泻位
？

投资者；せ钩止尚腥ㄊ，可以为公司的利益以自己的名义向人民法院提告状讼，持股比例和持股期限不受《中华人民共和国公司法》划定的限度。

6、新《证券法》若何索求成立中国特色证券集体诉讼造度
？

投资者；せ故芪迨陨贤蹲收呶，能够作为诉讼代表人，依照“明示退出”“默示参与”的诉讼准则，依法为受害投资者提起民事侵害赔偿诉讼。

7、新《证券法》对于证券公司业务有何划定
？

证券公司该当依法审慎经营，勤勉尽责，恳切守信。证券公司的业务活动，该当与其治理结构、内部节造、合规治理、风险治理以及风险节造指标、从业人员组成等情况相适应，切合审慎监管和；ね蹲收吆戏ㄈɡ囊。

8、新《证券法》若何落实“放管服”要求取缔有关行政许可
？

蕴含取缔证券公司董事、监事、高级治理人员任职资格核准；调整管帐师事务所等证券服务机构从事证券业务的监管方式，将资格审批改为登记等。

9、新《证券法》若何压实中介机构市场“看门人”司法职责
？

划定证券公司不得允许他人以其名义直接参加证券的集中买卖；明确保荐人、承销的证券公司及其直接责任人员未推广职责时对受害投资者所应承担的不对推定、连带赔偿责任等。

10、新《证券法》若何显著提高证券违法违规成本
？

新《证券法》大幅提高对证券违法行为的处罚力度。如对于诓骗刊行行为，从原来最高可处召募资金百分之五的
？，提高至召募资金的一倍；对于上市公司信息披露违法行为，从原来最高可处以六十万元
？，提高至一千万元等。

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